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海航资本风控管理手册.doc

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内容要点:
海航实业控股有限公司风控部工作管理手册海航实业控股有限公司风险控制部工作管理手册风险控制部二〇〇九年十二月 海航实业控股有限公司风控部工作管理手册1目 录第一章 前言 ..................................................................................................................11.1 手册说明 ......................................... 海航实业控股有限公司风控部工作管理手册24.2 合规建议 ............................................................................................................234.3 合规检查 ................................................. 海航实业控股有限公司风控部工作管理手册36.3 合规管理制度 ....................................................................................................856.3.1 海航实业合规管理规定(试行) ........................................... 海航实业控股有限公司风控部工作管理手册1第一章 前言1.1 手册说明为全面推进海航实业控股有限公司(以下简称海航实业)风险管理工作,建立健全海航实业风险管控体系,提高海航实业各金融企业风险识别能力及风险管理水平,使风险管理工作实现规范化、制度化、科学化,海航实业风险控制部特编本工作管理手册。1.2 手册编制与管理1.2.1 手册编写、审核和生效《海航实业控股有限公司风险控制部工作管理手册》( 海航实业控股有限公司风控部工作管理手册21.2.4.2 修改的提出、批准和实施各部门对《手册》内容提出的修改意见应由部门负责人签批后,报风险控制部总经理作为本手册定期修改的信息来源。风险控制部总经理对所有收集的修改信息进行全面评估后,组织编辑对手册进行修改。每次的修改需经风险控制部总经理签字批准后才能将修改后的《手册》发放至持有人。1.2.4.3 每次修改换页,必须颁发一次修改 说明,简述修 海航实业控股有限公司风控部工作管理手册3附表 1:修订记录表原版修订序号修订页码 修订日期 换页日期 换页人 海航实业控股有限公司风控部工作管理手册4第二章 风险控制部的设置及其职能2.1 风险管理工作方针以科学开展风险管理工作为宗旨,认真贯彻集团董事局战略部署,深化管理构架调整,规范风险管理流程,建立健全海航实业风险控制管理体系,并运用信息化充分发挥风险控制职能,通过建立适合海航实业金融业务特点的风险管理模式,确保海航实业金融业务的平稳快速发展。2.2 风险控制部编制机构和职位 编制 岗位值总经理 海航实业控股有限公司风控部工作管理手册5落实;2.3.1.2 对部门职责内的 风险控制工作、合 规管理及审计事务等日常事务进行全面管理;2.3.1.3 负责对各成员 公司日常运营指标实 行监控,并对各项管理制度执行情况进行动态检查评价;2.3.1.4 完成公司领导交办的专项工作。2.3.2 副总经理职责2.3.2.1 协助完成内控体系及各项制度的建设;2.3.2.2 负责领导风险控制部的日常 海航实业控股有限公司风控部工作管理手册6制度的实

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