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商业银行不相容岗位(职责)汇总表.xls

商业银行不相容岗位(职责)汇总表.xls
内容要点:
商业银行内部控制不相容岗位(职责)汇总条线 不相容职责会计结算会计结算现金的保管与盘点清查分离会计档案的保管与经费出纳分离经费出纳与收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作分离会计核算与事后监督分离经办与复核分离业务操作与授权分离对账人员与记账人员、业务拓展人员相互分离系统开发技术人员与会计操作人员分离出纳与系统管理员分离使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证密押经办卡与授权卡分离大额支付密钥(IC卡)管理员与业务操作员分离外汇核销专用章管理与外币兑换水单使用分离经费账户预留签章管理与空白重要凭证使用分离财务报表的编制与审核、审批分离清算SWIFT收发报文、制作报文及账务处理分离资金清算的经办、审核、对账相互分离票据交换的受理、复核、交换和印章保管分离计划财务预算预算的编制与审批分离预算的审批与执行分离预算的执行与考核分离费用成本费用的定额与审批分离成本费用支出与审批分离成本费用的支出与会计记账分离采购申请采购与审批分离会计结算会计结算询价与确定供应商分离采购合同的拟定、审核与审批分离采购、验收与款项支付分离付款的申请、审批与执行分离固定资产固定资产采购、验收与款项支付分离固定资产处置的申请与审批,审批与执行分离固定资产取得/处置与会计记账分离授信业务 授信业务贷款调查、贷款审查、贷款审批、贷款经办、会计账务处理互相分离票据业务营销、票据业务审查、审批、放款操作、会计账务处理相互分离外汇业务的营销、审查、审批、放款操作、会计账务处理相互分离信贷资产分类的调查与审核分离计划财务采购信用等级评定的调查、审核与审批相互分离信贷资产风险处置方案的调查、审查、审批相互分离授信业务档案管理人员与信贷人员分离资金业务 资金业务前台交易与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付相互分离资金支付的审批与执行分离资金交易人员与流动性风险管理人员分离中间业务结售汇业务业务操作与审批相互分离理财业务 理财业务的营销人员与风险管理人员及业务操作人员人员分离衍生产品负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员分开交易人员、风险管理人员、风险模型研究人员或风险分析人员相互分离黄金期货业务交易人员与风险管理人员相互分离授信业务 授信业务银行卡信用卡的推广营销、审查、审批、制卡相互分离信用卡的制卡与制密、卡片管理分离信息科技系统系统开发人员、管理人员、操作人员相互分离系统开发和变更过程中不相容岗位(或职责):开发(或变更)立项、审批、编程、测试。系统访问过程中不相容岗位(或职责):申请、审批、操作、监控。系统运行与系统维护人员分离外包业务外包的申请与审批分离业务外包的审批与执行分离外包合同协议的订立与审核分离业务外包的执行与相关会计记录分离中间业务付款的申请、审批与执行分离POS POS的推广营销与审查、审批相互分离ATM ATM的规划布局、制度制定与审批分离法律合规合同签订合同协议的拟定与审批分离合同协议的审批与执行分离诚信举报 处理举报事项及审批分离案件 案件内部调查、审核与审批分离安全保卫枪支弹药 枪支管理与弹药管理分开分离库房管理库房守卫人员不得兼任管库员、解款员及整理清封钞币工作库房守卫人员不得代管库房钥匙和进入库房库房守卫人员不得掌控监控录像密钥。保卫管理 保安人员不得进入营业室;不得参与提拿现金款包。办公文秘 办公文秘档案管理人员与档案调阅、档案鉴定销毁的审批分离信息科技外包公文拟稿、收发文与审批分离公章用印申请、印章保管与审批相互分离会议的申请与审批分离人力资源 人力资源考核方案的制定与审批分离人力资源配置方案的制定与审批分离信访工作的受理、处理及审批分离责任追究工作的拟定、处理及审批分离薪酬制度的制定与审批分离培训计划的制定及审批分离

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